證券從業(yè)資格考試真題及答案
考試前要克服考試壓力，要從容的面對(duì)考試，拿出真正的實(shí)力，面對(duì)考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復(fù)習(xí)，平時(shí)的練習(xí)是必不可少的。下面是小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試真題及答案，希望對(duì)你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!
證券從業(yè)資格考試真題
1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬(wàn)元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000
2、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.債券和股票都說(shuō)無(wú)期證券
C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票的收益率是互相影響的
3、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為( )。
A.每點(diǎn)100元
B.每點(diǎn)300元
C.每點(diǎn)600元
D.每點(diǎn)900元
5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常( ).
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.金融互換
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融遠(yuǎn)期合約
7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.現(xiàn)金流
D.債務(wù)池
8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( )。
A.應(yīng)付賬款
B.債券組合
C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)
D.應(yīng)收賬款和未來(lái)收益
9、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。
A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶
10、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分
B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位
D.滬港通允許境外投資者通過(guò)香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買(mǎi)在上海證券交易所上市的股票
11、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。
Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
Ⅱ.都是間接融資的手段
Ⅲ.都是直接融資的手段
Ⅳ.籌資成本相同
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
12、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)( )。
Ⅰ.財(cái)政部
Ⅱ.中國(guó)人民銀行
Ⅲ.證監(jiān)會(huì)
Ⅳ.銀保監(jiān)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
13、基本分析法的主要內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
Ⅱ.投資分析
Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析
Ⅳ.公司分析
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問(wèn)題包括( )。
Ⅰ.影子銀行
Ⅱ.負(fù)債管理行業(yè)
Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融
Ⅳ.金融控股公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
15、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括(??)。
Ⅰ.發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同
Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括( )
Ⅰ上證 180 指數(shù)成分股
Ⅱ上證 380 指數(shù)成分股
Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股
Ⅳ上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同， 通?？梢苑譃? )。
Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專(zhuān)項(xiàng)債券Ⅳ金融債券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
18、關(guān)于滬股通,下列說(shuō)法正確的有( )
Ⅰ投資者通過(guò)聯(lián)交所交易
Ⅱ滬股通可以買(mǎi)賣(mài)上交所所有上市股票
Ⅲ滬股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類(lèi)別包括( )
Ⅰ期貨類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
Ⅱ債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、QDII 基金不得有的行為包括( )
Ⅰ購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
Ⅱ購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品
Ⅳ借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 5%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
證券從業(yè)資格考試真題答案
1.A
2.C
3.C
4.B
5.A
6.A
7.A
8.A
9.A
10.C
11.A
12.D
13.B
14.B
15.C
16.C
17.C
18.A
19.D
20.B