2017年法律法規(guī)及私募基金考試的試題(2)
法律法規(guī)及私募基金考試試卷選擇題三
1.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.股票資產(chǎn)
D.債券資產(chǎn)
【答案】A
2. 以下選項(xiàng)中，( )不是資產(chǎn)管理具有的特征。
A.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者
B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)
C.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
D.從效果來(lái)看，可以增加居民的財(cái)富
【答案】D
3.( )是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
A.理財(cái)
B.投資
C.基金
D.股票
【答案】B
4.( )又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。
A.貨幣市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.債券市場(chǎng)
D.資本市場(chǎng)
【答案】D
5.( )依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
B.委托理財(cái)
C.銀行存款
D.定向投資
【答案】A
6.證券投資基金反映的則是一種( )關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。
A.信托
B.債權(quán)債務(wù)
C.所有權(quán)
D.信任
【答案】A
7.證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的( )三大部分。
A.份額核算
B.基金登記
C.基金交易
D.后臺(tái)管理
【答案】D
8.在我國(guó)，托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.中國(guó)結(jié)算公司
D.信托公司
【答案】B
9.我國(guó)的( )是依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。
A.中央銀行
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】B
10.證券投資基金的發(fā)展已經(jīng)有100多年的時(shí)間，發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)，以下( )是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)。
A.英國(guó)及歐盟占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B.開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)不突出
D.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源沒(méi)有發(fā)生重大變化
【答案】B
11.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項(xiàng)中( )不是公募基金特點(diǎn)。
A.面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣
B.投資金額要求低，是一種小投資者參與
C.募集對(duì)象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
D.投資者屬于高財(cái)富凈值人群，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)
【答案】D
12.對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值( )以上的為大盤股。
A.20%
C.50%
【答案】C
13.以下關(guān)于債券分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.據(jù)債券發(fā)行者將分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等
B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等
C.據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等
D.據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等
【答案】B
14.以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 B.30% D.80%
A.貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所
B.貨幣市場(chǎng)基金長(zhǎng)期收益率低，不適合長(zhǎng)期投資
C.貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也稱現(xiàn)金投資工具，通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低
D.資本市場(chǎng)進(jìn)入門檻高，一般投資者無(wú)法進(jìn)入，屬于場(chǎng)外交易;但資本市場(chǎng)基金門檻低，投資者通過(guò)資本市場(chǎng)基金進(jìn)入資本市場(chǎng)。
【答案】D
15.以下關(guān)于混合基金的類型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對(duì)較低
C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右
D.靈活配置型基金根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高
【答案】D
16.以下關(guān)于ETF具有特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
C.被動(dòng)操作的指數(shù)基金，采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制
D.是一種采用完全復(fù)制法進(jìn)行指數(shù)化投資的基金
【答案】D
17. 下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項(xiàng)是( )。
A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道，增強(qiáng)ETF市場(chǎng)的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購(gòu)ETF打開(kāi)了通道
B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作
C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過(guò)主基金進(jìn)行
D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模
【答案】D
18.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行，因此，我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件
C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場(chǎng)健康發(fā)展
【答案】D
19.以下屬于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金公司條件的選項(xiàng)是( )。
A.對(duì)基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近5年沒(méi)有違法記錄
D.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
【答案】D
20.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項(xiàng)是( )。
A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有安全管理基金財(cái)產(chǎn)的條件
【答案】D
21.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】D
22.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集
B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集
C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集
D.召開(kāi)持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決
【答案】D
23.職業(yè)道德的特征包括( )。
①職業(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有模范性;④職業(yè)道德具有具體性
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②④
【答案】D
24.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括( )。
A.商業(yè)秘密
C.內(nèi)幕信息
【答案】D
25.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是( )。
A.招募說(shuō)明書(shū)草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告
【答案】D B.客戶資料 D.公司信息
法律法規(guī)及私募基金考試試卷選擇題四
1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為()和金融負(fù)債。
A、持有至到期投資
B、可供出售的金融資產(chǎn)
C、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
D、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
正確答案：D
【專家解析】一般情況下，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
2、AIFMD自()起開(kāi)始實(shí)施。
A、[2004-2-13]
B、[2011-7-1]
C、[2013-7-22]
D、[2014-7-22]
正確答案：C
【專家解析】AIFMD自2013年7月22日起開(kāi)始實(shí)施。
3、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。
A、首次公開(kāi)發(fā)行
B、買殼上市或借殼上市
C、管理層回購(gòu)
D、二次出售
正確答案：A
【專家解析】一般來(lái)說(shuō)，首次公開(kāi)發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。
4、在證券衍生工具基金中，()管理費(fèi)率一般最高。
A、認(rèn)股權(quán)證基金
B、股票基金
C、債券基金
D、貨幣市場(chǎng)基金
正確答案：A
【專家解析】認(rèn)股權(quán)證基金的管理費(fèi)率約為1.5%～2.5%;股票基金居中，約為1%～5%;債券基金約為0.5%～1.5%;貨幣市場(chǎng)基金最低，管理費(fèi)率約為0.25%～1%。我國(guó)香港基金公會(huì)公布的幾種基金的管理年費(fèi)率為：債券基金年費(fèi)率為0.5%～1.5%，股票基金年費(fèi)率為1%～2%。
5、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為()。
A、[8.74%]
B、[8.84%]
C、[9%]
D、[2.25%]
正確答案：B
【專家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。
6、UCITS指令的管轄原則，是以()為主，()為輔。
A、歐盟;母國(guó)
B、母國(guó);歐盟
C、母國(guó);東道國(guó)
D、東道國(guó);母國(guó)
正確答案：C
【專家解析】UCITS指令的管轄原則以母國(guó)為主，東道國(guó)為輔?；鹨云渥?cè)國(guó)或管理基金的基金管理公司的注冊(cè)國(guó)為母國(guó)。
7、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。
A、10;1000
B、10;100
C、5;1000
D、5;100
正確答案：A
【專家解析】負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
8、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收()。
A、增值稅
B、營(yíng)業(yè)稅
C、印花稅
D、企業(yè)所得稅
正確答案：D
【專家解析】企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅;企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
9、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括()。
A、擔(dān)保費(fèi)
B、過(guò)戶費(fèi)
C、交易傭金
D、證管費(fèi)
正確答案：A
【專家解析】基金向券商支付交易傭金，還需要支付過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印攏稅等交易成本。
10、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。
A、基金托管人
B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D、基金份額持有人
正確答案：A
【專家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。
11、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)責(zé)為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則()
A、年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%
B、年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3
C、年利息保障倍數(shù)為6.5
D、年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%
正確答案：A
【專家解析】A：資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債資產(chǎn)=200500;=40B：%產(chǎn)權(quán)比率=負(fù)債所有者權(quán)益=200(500-200)=2/3;C:利息倍數(shù)=息稅前利潤(rùn)利息=(1003020)20=7;.5D：長(zhǎng)期資本負(fù)債率=非流動(dòng)負(fù)債(非流動(dòng)負(fù)債所有者權(quán)益)=(200-160)(40300)=11.76%
12、2008年8月19日起，我國(guó)證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。
A、對(duì)出讓方和受讓方分別按千分之一征收
B、對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收
C、對(duì)出讓方不再征收，對(duì)受讓方按千分之一征收
D、對(duì)出讓方和受讓方均不再征收
正確答案：B
【專家解析】2008年8月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收。
13、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是()。
A、算術(shù)平均法
B、加權(quán)平均法
C、優(yōu)化復(fù)制
D、幾何平均法
正確答案：C
【專家解析】目前股票價(jià)格指數(shù)編制的方法主要有三種，算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法。
14、下列關(guān)于封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法不正確的是()。
A、封閉式基金交易實(shí)行與對(duì)A股交易同樣的10%的漲跌幅限制
B、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則
C、買入與賣出封閉式基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份
D、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為1元
正確答案：D
【專家解析】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先指買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)額應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金交易實(shí)行與對(duì)A股交易同樣的10%的漲跌幅限制;同時(shí)，與A股一樣實(shí)行T+1日交割、交收，即達(dá)成交易后，相應(yīng)的基金交割與資金交收在交易日的下一個(gè)營(yíng)業(yè)日(T+1日)完成。
15、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定()的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。
A、[30%]
B、[40%]
C、[50%]
D、[60%]
正確答案：B
【專家解析】為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。
16、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)()。
A、成正比
B、成反比
C、無(wú)關(guān)
D、無(wú)法判斷
正確答案：A
【專家解析】基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。
17、李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行()。
A、120000元
B、134320元
C、113485元
D、150000元
正確答案：C
【專家解析】200000(1+12%)^5=113485元。
18、基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值)時(shí)(，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。
A、十萬(wàn)分之一
B、千分之一
C、百萬(wàn)分之一
D、萬(wàn)分之一
正確答案：D
【專家解析】基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值萬(wàn)分之一時(shí)，于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。
19、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。
A、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)
C、對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟
D、以上都正確
正確答案：B
【專家解析】選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。
20、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為()。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、4個(gè)月
正確答案：C
【專家解析】目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般是3個(gè)月。
21、在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率()的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)()的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。
A、最小，最大
B、最大，最大
C、最大，最小
D、最小，最小
正確答案：C
【專家解析】在確定了資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益率以及不同資產(chǎn)之間的投資收益相關(guān)度以后，必須對(duì)所有組合進(jìn)行檢驗(yàn)，找到在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合。所有滿足這一要求的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。
22、1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。
A、UCITS指令
B、AIFMD指令
C、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D、《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》
正確答案：A
【專家解析】1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。
23、股票的()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。
A、清算價(jià)值
B、賬面價(jià)值
C、票面價(jià)值
D、內(nèi)在價(jià)值
正確答案：B
【專家解析】股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。
24、如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為()。
A、離散型隨機(jī)變量
B、分布型隨機(jī)變量
C、連續(xù)型隨機(jī)變量
D、中斷型隨機(jī)變量
正確答案：C
【專家解析】如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量。
25、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。
A、年報(bào)
B、季報(bào)
C、周報(bào)
D、月報(bào)
正確答案：C
【專家解析】財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
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